Die Foconis-ZAK^® Funktionspakete
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Einsetzbar für Genossenschaftsbanken & Privatbanken

Unterstützt die Fachbereiche des gesamten Unternehmens (Nutzen) und primär das BackOffice (wegfallende, aufwändige Kontrolltätigkeiten) durch automatisierte, sukzessive Steigerung und nachhaltige Sicherung der Datenqualität der Kunden- und Kontodaten.
Datenbestands- und Plausibilitätskontrolle auf der Basis des gesamten Datenbestands aus dem Kernbanksystem.
Automatische Zustellung von Hinweisen und Fehlern nach Adress-, Personen-, Konten- und Formularkontrollen direkt an die zuständige Stelle zur Korrektur.
Lückenlose Umsetzung des mit der Verbandsmeinung abgestimmten Datenkontrollkonzepts für FOCONIS-ZAK.

Hinweis: Bei Beauftragung dieses Funktionspakets erhalten Sie optional und ohne Aufpreis die beiden Funktionspakete "HR-InfoService" und "SCHUFA Kennzeichen" dazu. Beschreibungen zu beiden Funktionspaketen finden Sie ebenfalls in dieser Liste.

Einsetzbar für Sparkassen

PPS/IKS Ready! Das Funktionspaket unterstützt Sparkassen bei der digitalisierten, automatisierten Kontrolle prüfpflichtiger Änderungen auf der Basis der Tätigkeits-IDs aus OSPlus und ermöglicht so Rückschlüsse auf den zugrundeliegenden Prozess (PLK/PPS). Verbessern Sie sukzessive und risikoorientiert Ihre Daten- und Prozessqualität und halten Sie das Ereignissystem für die wichtigen Informationen - z. B. im Bereich Vertrieb - frei.

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Unterstützt die Marktfolge und die Datenkontrolle durch automatisierte, lückenlose, nachvollziehbare und dokumentierte Kontrolle der WP-Vorgänge aus den Listen im WP2-Standard der dwpbank inkl. automatisierter Zuordnung der zuständigen Bearbeitungsstelle.
Lückenlose Umsetzung des mitgelieferten Datenkontrollkonzepts für FOCONIS-ZAK (abgestimmt mit der Verbandsmeinung und dem Kontrollkonzept der dwpbank).
Die manuelle Wertpapierkontrolle wird auf ein Minimum reduziert.

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Optimale Unterstützung des WpHG-Compliance-Beauftragten durch automatisierte Hinweise zu Compliance-relevanten Vorgängen anhand zu Grunde liegender, regelmäßig automatisch eingearbeiteter und aktueller Börsentagesstatistik und Wertpapierstammdaten.
Unterstützung bei der Überwachung von Geschäften hinsichtlich marktenger Werte, der Beobachtungsliste (Watch List), der Verbotsliste (Restricted List), Großorders, Insider-Handels, maximaler Transaktionshäufigkeit, Front-, Back- und Parallelrunnings, minimaler Haltedauer, Marktmissbrauchsverordnung u.v.m.
Dieses Funktionspaket wurde zum 03.07.2016 um zahlreiche Kontrollen hinsichtlich der erweiterten WpHG-Compliance Richtlinien (MAR/MAD) ergänzt.
Inkl. Kontrollen und Meldungen gemäß § 34d WpHG MaAnzV

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Entlasten Sie mit dem Foconis-ZAK^® Funktionspaket „General Compliance“ aktiv Ihre Compliance-Beauftragten und nehmen Sie Ihre Mitarbeitenden unterstützend und systematisch in die Pflicht. „General Compliance“ ermöglicht die automatisierte, zentralisierte und digitalisierte Erfassung, Übermittlung, Bewertung, Auswertung und Bearbeitung sämtlicher Compliance-relevanter Informationen der Mitarbeitenden.

Einsetzbar für Sparkassen

Vorbereitete Datensätze können mit dem Foconis-ZAK^® Funktionspaket „Massendatenänderung Smart“ aus diversen Quelldateien importiert und direkt über die Dynamische Schnittstelle von OSPlus in den Datenbestand geschrieben werden. In einem schlanken und effizienten Prozess werden Tausende Datensätze bereinigt bzw. geändert. Erhebliche Zeitersparnis erreicht das Funktionspaket durch die Möglichkeit der Verkettung multipler PMS-Prozesse innerhalb eines Auftrags.

Einsetzbar für Genossenschaftsbanken & Privatbanken

Unterstützt die Marktfolge bei der Automatisierung der manuellen Kontrollaufwände durch Prüfung des DVO-Transaktionsprotokolls oder der Online Viewing Listen L03491, L03535, L03467, L03469 und L03468.
Durch die Aktivierung der entsprechenden Kontrollen wird eine weitgehend automatisierte Kontrolle der Ereignisse aus dem Union-Depot-Bereich erreicht. Der Kontroll-Fokus liegt auf Depot-Eröffnungen, erteilten Union-Orders (mit Beratung oder als beratungsfreies Geschäft inkl. Angemessenheitsprüfung) sowie auf Union-Sparplänen. Der Kontrollprozess verläuft nach dem hundertfach bewährten ZAK-Prinzip.

Einsetzbar nur für Sparkassen

Unterstützung der Informationssicherheitsbeauftragten durch automatisierte Kontrollen der IT-Protokolle aus eingesetzten Systemen.

Ereignisse (wer, was, wann, wie, wo), unter anderem aus den nachfolgend genannten Systemen, werden voll-automatisch verarbeitet und mit detaillierten Informationen angereichert, die Auskunft über den Grund des Kontrollbedarfs des Ereignisses geben: OSPlus, SimCorp Dimension (SCD), PARISplus, ILORES, Eurex, TravicDi-alog, Swift, XETRA, B+S, SAS, Cascade, S-ViA, DAW, …

Einsetzbar für alle Genossenschaftsbanken, Privatbanken und Sparkassen

Optimale Unterstützung bei der korrekten Verschlüsselung der Eingaben im Aktiv- bzw. Kreditgeschäft. Das Funktionspaket hilft effektiv bei der Reduzierung der Eigenmittelaufwendungen und Kostenbeteiligung des Hauses am Sicherungsfonds. Des Weiteren wird eine nachhaltige, regelmäßige Sicherheitenüberprüfung gewährleistet. Risiken im Kreditgeschäft werden sukzessive gesenkt.

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Unterstützt die Fachabteilungen WpHG-Compliance, Markt und Marktfolge bei der Kontrolle von Basisdokumentation und Anlageberatung inkl. Geeignetheitsprüfung nach MiFID II. Automatisiert vorkontrolliert vorlegen lassen, Fehler und Hinweise prüfen, korrigieren und auf die Kontrolle der Freitexte im Kontext der korrekten Beratung fokussieren. Fehlerquoten im Rahmen der Beratungsdokumentation detailliert ermitteln und nachhaltig senken. Auswertungen zeigen Schwachstellen auf und bieten Chancen zur stetigen Quotenverbesserung.

Einsetzbar für Genossenschaftsbanken & Privatbanken

Unterstützt diverse Abteilungen durch die automatisierte Kontrolle, Meldung oder Vorlage relevanter Vorgänge aus den Listen des Rechenzentrums inkl. revisionssicherer Bearbeitungs- und Kontrolldokumentation.

Beispielkontrollen (Atruvia AG):
Automatische Kontrolle oder Vorlage sämtlicher kontrollrelevanter Listen aus dem Online-Viewing, sobald diese vorliegen (unerheblich, ob täglich, monatlich, unregelmäßig generiert) und Vorlage bzw. Fehlerübermittlung direkt an die zuständige Stelle

Automatische Überwachung des „Fehlerprotokolls aus Nebenbuchverarbeitung“. Bei Feststellung eines Fehlers erfolgt eine Weiterleitung an die zuständige Stelle u.v.m.

Einsetzbar nur für Sparkassen

Unterstützung der zuständigen Stellen durch automatisierte Kontrollen der Protokolle der DekaBank.

Beispiele für kontrollierte Inhalte:
Depoteröffnung/-löschung, Verkauf offener Immobilienfonds, Beratungskompetenz des Erfassers reicht nicht aus, Beratungsorder außerhalb Produktmatrix, Stammdatenänderung, Vollmacht neu/ändern/löschen, Order mit Sonderkonditionen, Order persönlich/telefonisch mit/ohne Beratung, Order mit Beratung - Überprüfung der Beratungsdokumentation u.v.m.

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Am 16. Dezember 2019 trat die EU-Richtlinie 2019/1937 zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden (EU RL) in Kraft. Die Mitgliedsstaaten der EU haben zur Umsetzung der Richtlinie, die auch als EU-Hinweisgeberrichtlinie bekannt ist, auf nationaler Ebene zwei Jahre Zeit. Demnach ist auch in Deutschland spätestens mit Beginn des 17. Dezembers 2021 den Anforderungen zu entsprechen. Entdecken Sie auf dieser Seite unser Lösungsangebot zur rechtssicheren Umsetzung.

Einsetzbar derzeit nur für Genossenschaftsbanken und Privatbanken (Sparkassen ggf. nach Pilotphase)

Unterstützung der Beratung und des Controllings durch sinnvolle und effektive Bildung von Betreuungs-/Haushaltseinheiten und ihre nachhaltige Pflege durch nachgelagerte Regelkontrollen.
Intelligente Plausibilitätsanalyse und Zusammenstellung von Betreuungs-/Haushaltseinheiten inkl. Vorschlagssystem bei nicht 100% logischen Konstellationen zur Entscheidung.
Optimale Unterstützung der Genossenschaftlichen Beratung und Fundament der Kundensegmentierung Plus.

Einsetzbar für Genossenschaftsbanken und Privatbanken (Sparkassen ggf. nach Pilotphase)

Unterstützung der Beratung und des Vertriebscontrollings durch sinnvolle und effektive (Fein-)Segmentierung inkl. nachhaltiger Pflege durch nachgelagerte Regelkontrollen.
Intelligente Plausibilitätsanalyse und Zusammenstellung von Segmenten auf der Basis detaillierter Analysen und Potenzialbewertungen.
Optimale Unterstützung der Genossenschaftlichen Beratung und die Konsequenz optimal und sinnvoll gebildeter Betreuungs-/Haushaltseinheiten (siehe hierzu das entsprechende Funktionspaket.

Einsetzbar nur für Genossenschaftsbanken und Privatbanken

Unterstützung der Vertriebssteuerung, der Beratung oder der zentral zuständigen Stelle durch prozessgestützte, effektive Beseitigung von Adressfehlern oder Korrektur veralteter Datensätze nach Postrückläufern (Stichwort: unbekannt verzogen).
Der Prozess begleitet den Postrückläufer von der Erfassung über die interne oder externe Adressrecherche bis zur Korrektur des entsprechenden Datensatzes.

Einsetzbar für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken

Unterstützung des gesamten Unternehmens durch intelligente, effektive Aufgabensteuerung zur Verteilung oder Veranlassung von Tätigkeiten oder Maßnahmen einmalig innerhalb eines bestimmten Zeitraums oder regelmäßig wiederkehrend.
Inkl. Bearbeitungsdokumentation, Delegierung, Fristverlängerung, Eskalation, Anlage von Unteraufgaben, Integration abzuarbeitender Checklisten innerhalb einer Aufgabe u.v.m.

Einsetzbar für Genossenschaftsbanken

KAR = Kontrollkonzept, Analyse, Revision

ZAK-Verantwortliche erhalten die Möglichkeit, eine Revision ihrer bisherigen und zukünftigen Dokumentation durchzuführen. Hierbei wird das IST-System dokumentiert und mit dem Musterkontrollkonzept abgeglichen. KAR richtet sich an Bestandskunden von Foconis-ZAK^®.